今日黄金行情走势图德银CEO或因该行的违规活动而面临法律风险

原创 原油期货走势分析  2021-01-14 06:33 



今日黄金行情走势图德银CEO或因该行的违规活动而面临法律风险

德意志银行的CEO首当其冲,但类似的行动或将连续有来。

上世纪90年代末,德意志银行发起了一次大规模的世界扩张行动,从那以后,它便因操作市场和协助犯罪分子洗钱而常出现在新闻中,尤其是在过去10年里,该行已向全球多个监管组织付出了超越200亿美元的罚款。随着德国付出公司Wirecard爆出财务造假后,德意志银行被指是帮凶。

此外,该行也正经历雷曼兄弟破产以来最大规模的金融组织裁人浪潮,该行预计将裁人逾2万人。

据外媒报导,德意志银行上月底寻求司法部豁免,以处理掉期违规问题。但令他们感到意外的是,美国证券交易委员会(SEC)委员会对德意志银行CEO克里斯蒂安•泽克(Christian Sewing)施加了新的限制。

SEC几乎在每个事例中都会给予公司豁免,使其免受额定惩罚。通过一系列幕后谈判,德意志银行最终在9月24日获得了至关重要的豁免。但豁免的附加规定是,该行CEO和首席律师有必要亲身作证,证明该公司在三年内恪守了CFTC的宽和协议

这儿涉及的争议性问题是,2018年才担任CEO的克里斯蒂安•泽克是否会面对法律危险。当然,这儿指的是他证明德意志银行恪守了CFTC的宽和协议而该行没有恪守协议的状况下,他才有或许面对相应的后果。不过,金融组织一般不肯向监管组织做出退让,由于这将使高层管理人员面对危险

德意志银行在向SEC提交的豁免请求中表明,它有一套既定的程序来评估宽和后履行的状况。不过,该公司在请求书中表明,没有考虑SEC额定处分的或许性。德意志银行弥补说,所谓的CFTC违规行为是无意为之,与它的共同基金事务完全无关。

根据SEC网站上的投票计算,SEC的两位共和党委员和两位民主党人都批准了这项豁免,并提出了认证要求。证券交易委员会主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)则没有参加投票。

据悉,SEC要求CEO亲身作证的行动有或许适用于其他企业。SEC上周施加的这一限制,给那些违反规定的银行高管带来了新的危险。这些规定是改革派议员和政策制定者长期以来的目标。

外媒推测,假如民主党拜登入主白宫,并在监管华尔街的联邦组织派驻新的执法者,监管组织会更加频繁地提出此类要求 ,由于该党的前进派正在尽力将他面向左翼。

虽然德意志银行此次被监管组织选中作为调查对象,但它并不是唯一一家将惩罚性办法视为运营本钱的大型银行。连美国最大、最有信誉的银行一般都会受到监管组织的罚款和处分。

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